1、【题目】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
选项：
A.最近36个月内存有违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案：
B
解析：
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存有违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
1、【题目】（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
选项：
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收人情况信息
答案：
D
解析：
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。
1、【题目】未经( )批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权
选项：
A.工商行政管理机关
B.中国人民银行
C.国务院期货监督管理机构
D.财政部
答案：
C
解析：
暂无解析
1、【题目】关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是()。
选项：
A.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益
B.本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体
C.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪
D.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券
答案：
解析：
1、【题目】在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是
选项：
A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除
C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格
D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
答案：
A
解析：
暂无解析
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